<炒股配资之家>又一家券商手机交易app故障！安徽证监局警示国元证券

作者| 李肖

又一家券商手机交易app出现故障。

6月29日，安徽证监局发布了对国元证券（）采取出具警示函措施的决定。

经查，国元证券存在以下问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试；二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向安徽证监局报告；三是信息安全应急预案不完备。

安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

近段时间，国内多家券商APP宕机、交易异常情况频繁发生。

4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善又一家券商手机交易app故障！安徽证监局警示国元证券，应急处置不及时、不到位等问题，因此决定对其采取责令改正措施。

除招商证券、华西证券之外，国信证券旗下交易系统也曾在3月15日出现故障。

有数据显示，去年，79家证券公司被投诉交易系统稳定性问题。这意味着，全市场140家券商中，一半以上的券商出现过交易异常。

今年5月份，在证监会下发的《机构监管情况通报》（以下简称“监管通报”）中，监管机构将近期发生的多起信息系统安全事件案例作为重点进行了专门通报，其中重点提到了包括招商证券、首创证券等在内的多家券商及基金公司。

证监会表示，个别券商存在合规内控管理不到位，主体责任意识不强、履行不力，运维人员操作规范性不足，安全管理存在漏洞等问题。监管还指出招商证券官方手机交易app，当前移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域。

今年6月初，中国证券业协会近期更是要求各家券商暂缓执行非必要的系统升级。

相关会议中提到，随着新老信息系统相互交织耦合，新旧风险叠加进一步加重证券系统运维管理的压力。一旦出现异常市场行情或新业务系统上线，将可能无法持续保障信息系统安全稳定运行，造成信息系统安全事件。

而此次国元证券手机客户端交易软件发生故障的节点，正处在6月13日，也就是相关部门发文之后。同时国元证券在系统升级前未进行充分测试，这也是上级部门刚刚提醒和强调的内容。

公开资料显示，国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深交所上市。

国元证券在监管发文后依然“犯错”，这种“我行我素”风格的养成实际上并非一日之功。

2021年9月14日，安徽证监局曾披露了对国元证券的警示函处罚，称国元证券部分分支机构存在6大问题：

其中第一条提到——配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；

第六条提到——向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。

当时安徽证监局表示，上述反映出国元证券合规管理不到位。但鉴于国元证券已开展自查整改积极处理，追究责任，因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。

而如今，国元证券在手机客户端交易软件发生故障，依然未向证监局上报，这种明显“打脸”监管的行为，就这样再次上演了。